Notre charte

Votre garantie de notre professionnalisme est contenue dans notre charte.


Lors de l’entrée en relation avec un nouveau client, le conseiller en investissements financiers lui remet un document comportant les mentions suivantes :

  1. Son statut de conseiller en investissements financiers et le numéro d’enregistrement qui lui est attribué en cette qualité par l’association à laquelle il adhère ;
  2. L’identité de l’association professionnelle à laquelle il adhère ;
  3. Le cas échéant, son statut de démarcheur, son numéro d’enregistrement en cette qualité et l’identité du ou des mandants pour lesquels il exerce une activité de démarchage ;
  4. Le cas échéant, l’identité du ou des établissements promoteurs de produits mentionnés au 1° de l’article L. 341-3 du code monétaire et financier avec lesquels il entretient une relation significative de nature capitalistique ou commerciale ;
  5. Le cas échéant, tout autre statut réglementé dont il relève.

Source : L’autorité des marchés financiers (L’AMF). Conforme à l’article 325-3 du Règlement Général de l’AMF, et à l’article L.520-1 du Code des assurances.

 

Voici notre charte.